№ КВГА-02-КВ/2224-И от 14.12.2020г 

Аккредитованным

профессиональным организациям 

Комитет внутреннего государственного аудита Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Комитет) сообщает, что согласно подпункту 8) пункта 1 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ) бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации являются субъектами финансового мониторинга.

В соответствии с пунктом 12 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, субъекты финансового мониторинга предоставляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, которые содержат информацию о субъекте финансового мониторинга, информацию об операции. включая информацию об участниках операции, и при необходимости, признак определения подозрительной операции, дополнительную информацию по операции, подлежащей финансовому мониторингу.

Согласно пункту 3 Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции, утвержденных Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года № 938 информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, направляется в уполномоченный орган электронным способом в формате XML по форме Формата XVII. информации, предоставляемой электронным способом субъектами финансового мониторинга, согласно приложению 2 к настоящим Правилам посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа.

В этой связи, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, прошу Вас на постоянной основе сообщать своим членам (субъектам финансового мониторинга) о необходимости регистрации в системе сбора данных о финансовых операциях Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан, а также своевременного предоставления информации.

Заместитель председателя
Е. Мынжасаров